閻慶民:力爭探索做“科轉板” 平衡好促發展和防風險關系

來源:新華財經 作者:市金融工作局 2019-06-03 09:10 發布人:市金融工作局

中國證監會副主席閻慶民30日出席2019年金融街論壇年會并致辭時表示,為服務經濟高質量發展,證監會將創新金融產品和金融服務,繼續完善多層次資本市場體系,營造資本市場良好發展的新生態。

閻慶民指出,在完善多層次資本市場體系方面,主要包括充分發揮好科技創新、統籌推進新三板市場改革和協調規范區域性股權市場發展,多舉措構建支持科技創新發展的新平臺。

“當前推動科創板并試點注冊制平穩起步,落實以信息披露為核心的證券發行注冊制是證監會的首要工作,我們也將助力北京科技創新中心的建設,加大企業上市的培育力度,支持符合條件的科技型創新企業利用科創板的機遇做強做大。”閻慶民表示,全國有了科創板,未來證監會力爭探索做一個“科轉板”,把我國的技術、專利,利用我們的技術市場,轉化成應用生產力。

據閻慶民介紹,證監會正在統籌推進新三板和其他板塊的改革,研究優化新三板的發行、交易等制度安排,改善市場的流動性,提升市場融資,交易功能,增強市場活力和吸引力,更好地服務中小微企業和實體經濟。

閻慶民強調,要牢牢守住防范系統性風險的底線,按照看得清、可穿透、管得住的要求,加強風險的分析研判,利用資本市場的自反饋性,有序實現股票質押、債券違約等重點領域的風險防范化解工作。

閻慶民表示,證監會還將堅持以市場需求為導向,創新金融產品和金融服務,豐富服務經濟高質量發展的新工具,同時增強工具的靈活性,將支持產業投資基金、天使投資、創業投資、股權投資等,為文化產業和科創企業提供資本的支撐。

關于優化證券金融服務結構體系方面,閻慶民表示,證監會將進一步引導行業機構完善公司治理,強化內部控制,專注主業經營,提升運營效率,擴大金融的有效供給,助力經濟轉型升級和經濟高質量發展。

附閻慶民演講全文(根據速記整理,未經本人審閱):

今年2月,總書記在主持中央政治局第十三次集體學習討論時,對金融供給側結構性改革進行了深刻的闡述,北京市委市政府正按照“四個中心”的戰略定位,積極完善國家金融管理中心的功能,營造良好的金融發展環境,金融業已經對全市經濟增長的貢獻,成為了第一支柱產業。下面結合這次大會的主題,我想也是談四點體會和建議。

第一,創新金融產品和金融服務,豐富服務經濟高質量發展的新工具。作為資本市場的監管,我想:

1、要增強工具的有效性,堅持以市場需求為導向,提供高質量、易獲得的金融產品和金融服務。2018年,全國在上市公司的市值、融資規模、并購重組在全球都是居前列的,我看北京的上市公司已經形成了主板的北京板塊和創業板的中關村板塊。近三年的IPO和公司債等融資已經達到了近3萬億,這在全國的占比也是非常高的。直接融資已經成為重要的融資渠道,下一步我們還是要繼續充分發揮好資本市場的功能作用,鼓勵金融機構在京津冀協同發展、生態環保、產業升級等方面創新投融資一體化和綜合性金融服務,在副中心的建設、冬奧會等首都城市建設的重點領域設計個性化、差異化、定制化的金融產品和金融服務,精準、高效地支持北京首都發展。

2、增強工具的靈活性。在當前這么一個變革的時代,科技創新日新月異,從資本市場供給側結構性改革來看,多項政策為新企業提供了靈活和包容的環境,多樣化工具支持了科技性創新企業直接融資。近年來,北京依托首都的資源,著力打造全國科技創新中心和文化中心,構筑了適應科創和文化類企業成長的環境,截止到今年4月底,科創板的輔導備案企業居全國首位,上市公司龍頭的高精尖產業鏈完整,我看了一下數據,170家準備上市公司當中,有51%以上,都是來自于中關村科技園區的企業,1343家的新三板掛牌企業當中,130多家是創新型公司,下一步我們還要支持產業投資基金,天使投資,創業投資,股權投資,為文化產業和科創企業提供資本的支撐。

第二,優化證券金融服務結構體系,拓寬服務業對外開放的新渠道,這個有兩點建議:

1、推動證券金融服務機構的高質量發展,實現經濟高質量發展離不開高質量的金融機構體系,作用北京地區的證券金融服務機構,數量眾多,對外開放程度高,形成了圍繞資本市場完整的服務產業鏈,證券金融服務機構的數量和合資公司的占比位居全國前三,從事證券期貨業的會計事務所,律師事務所、資產評估機構的數量和執業人員居全國一半以上,業務占比達到70%。在北京注冊和展業的私募基金管理人員數量占全行業的1/4,管理基金的規模占全行業的1/3,這都是北京經濟發展的軟實力。我們將進一步引導行業機構完善公司治理,強化內部控制,專注主業經營,提升運營效率,擴大金融的有效供給,助力首都經濟轉型升級和經濟高質量發展。

2、提升證券期貨行業的對外開放和創新融合水平,證監會積極支持和配合北京市服務業擴大開放綜合試點,推動證券期貨行業的雙向開放戰略在北京落地,除了核準瑞銀證券作為全國首家外資控股證券公司之外,推進大和證券,貝萊德基金等國際知名金融機構在京新設投資機構,支持符合條件的證券基金金融機構“走出去”,逐步提高跨境金融服務的能力和國際競爭力。支持北京優化營商環境,提升保護中小投資者指標排名,通過打造證券業對外開放的新高地,充分激發首都金融發展的內生動力,更有力地支持、支撐北京服務業更高水平的擴大開放。

第三,完善多層次資本市場體系,構建支持科技創新發展的新平臺,這里有三點建議。

1、充分發揮好科技創新,科創板對科技型創新企業的支撐功能。近年來,北京圍繞“四個中心”的戰略定位,積極支持多層次資本市場的建設,充分發揮好資本市場的資源配置功能,立足區位優勢,依托主板、中小板、創業板、新三板和區域性股權市場,我們叫四板,承載新技術、新產業、新業態、新模式,助力科技創新和文化產業的發展。當前推動科創板并試點注冊制平穩起步,落實以信息披露為核心的證券發行注冊制是證監會的首要工作,我們也將助力北京科技創新中心的建設,加大企業上市的培育力度,支持符合條件的科技型創新企業,利用科創板的機遇做強做大。前段時間我們和殷市長一塊兒也看了北京的技術市場,我們說,今后全國有了科創板,未來我們努力力爭探索做一個科轉板,把我們的技術、專利,利用我們的技術市場,轉化成應用生產力。

2、統籌推進新三板市場改革。我知道北京市委市政府一直非常關心支持新三板的發展,希望新三板在促進北京經濟社會建設中發揮重要的作用,證監會也高度重視新三板的發展,積極支持北京中小微企業利用新三板的融資壯大,目前我們正在統籌推進新三板和其他板塊的改革,研究優化新三板的發行、交易等制度安排,改善市場的流動性,提升市場融資,交易功能,增強市場活力和吸引力,更好地服務中小微企業和實體經濟,更好地支持北京文化中心、科創中心的建設。

3、協調規范區域性股權市場發展。從服務實體經濟的需要出發,研究區域性股權市場的改革,將區域性股權市場作為扶持中小微企業產業政策措施的應用平臺,形成和主板、中小板、創業板、新三板聯動發展的格局,更好地發揮好多層次資本市場服務供給側結構性改革的重要作用。

第四,凝聚各方面的合力,營造資本市場良好發展的新生態。我想講三點:

1、營造良好的資本市場生態,資本市場本身就是一個內涵豐富,機理復雜,自調節,自反饋的生態系統,上市公司、中介機構、投資者、監管者以及市場各參與主體眾多,截止到今年3月底,北京市上市公司的市值達到了13.6萬億,監管的對象9500多家,區域位置特殊,下一步我們要形成與北京市政府,中央相關部委和市場各方面的合力,共同優化市場發展合力,促進資本市場的高質量發展。

2、合力加強監管系統,推進金融供給側結構性改革要提升監管的效率,在國務院金融委的領導和支持下,各方面協調聯動,平衡掌握好促發展和防風險的關系,形成穩定的市場預期,實現充分的市場治理。我們要落實好北京市金融管理協調、防范風險兩個機制,剛才陳市長也提了要求,增強監管的一致性、協調性,促進監管提質增效,為首都金融供給側結構性改革提供重要的保障。

3、合力防范金融風險,首都金融安全無小事,金融監管安全的有效一個重要的標志,牢牢守住防范系統性風險的底線,必須堅決貫徹落實黨中央的戰略部署,按照看得清、可穿透、管得住的要求,加強風險的分析研判,利用資本市場的自反饋性,有序實現股票質押,債券違約等重點領域的風險防范化解工作。這是我們講的提供一個新的生態。

最后,衷心的再次感謝北京市委市政府長期以來對中國證監會的支持,也衷心的祝愿,并共同助力北京金融改革和高質量的發展。最后預祝本次年會圓滿成功,謝謝大家!

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